第一階段審核的策劃應確保實現第一階段審核目的。

 

　　第一階段審核主要是收集必要的相關信息，為第二階段審核的順利實施做好充分的準備工作。

 

第一階段審核的目的

 

　　(1) 審核受審核方的文件化管理體系信息；

 

　　(2) 評價受審核方現場的具體情況，并與受審核方人員進行討論，以確定第二階段的準備情況；

 

　　(3) 審查受審核方理韶和實施標準要求的情況，特別是對管理體系的關鍵績效或重要的因素、過程且標和運作的識別情況；

 

　　(4) 收集關于受審核方管理體系范圍的必要信息，包括：受審核方的場所、使用的過程和設備、所建立的控制的水平（特別是客戶場所為多場所時）、適用的法律法規要求；

 

　　(5) 審查第二階段所需資源的配置情況，并與受審核方商定第二階段相關細節；

 

　　(6) 結合管理體系標準或其他規范性文件，充分了解受審核方的管理體系和現場運作，以便為策劃第二階段提供關注點；

 

　　(7) 評價受審核方是否策劃和實施了內部審核與管理評審，以及管理體系的實施程度能否證明受審核方已為第二階段做好準備。

 

第一階段審核的要求

 

　　審核組長應負責并參與第一階段審核工作。第一階段審核要求包括：

 

　　(1) 通過審核了解受審核方管理體系的概況，現場勘察對受審核方的績效要求有重大影響的過程或場所，并與有關人員和作業人員談，以便安排第二階段審核事宜，確定第二階段審核的蜇點；

 

　　(2) 第一階段審核不需要對標準中所有要素進行審核，也不必對所確定審核要素的所有方面都進行審核，而是在有限的時間內有重點地審核；

 

　　(3) 在第一階段審核中發現并確定的不符合，可以開出“不符合報告＂，也可以列出問題清單，通知受審核方予以糾正。糾正情況可以在第二階段審核前或現場審核時驗證。但對確定為嚴重不符合的問題，須在該問題得到糾正后，才可以進行第二階段現場審核；

 

　　(4) 第一階段不要求正式的審核計劃。現場審核完成后，審核組應對收集的信息和證據進行分析，就受審核方對過程等因素確定的充分性與適宜性，以及對審核準備的充分性作出判斷，并分析實施第二階段審核存在的風險。審核組長應編寫審核報告，但第一階段的輸出不必滿足審核報告的所有要求。